各縣（市、區）科技主管部門，各有關單位：
    為進一步規范提升市級轉型升級創新專項（重大科技專項）實施管理，按照國家和省、市有關文件精神，制定了《許昌市轉型升級創新專項（重大科技專項）管理辦法（試行）》?，F印發給你們，請遵照執行。 
    第一條 為貫徹落實《河南省“十百千”轉型升級創新專項實施方案》（豫政辦〔2019〕11號），規范和加強我市轉型升級創新專項（重大科技專項）（以下簡稱“專項”）項目管理，制定本辦法。
第二條  按照《河南省“十百千”轉型升級創新專項實施方案》規定，省級專項設置創新引領專項、創新示范專項和創新應用專項三類，分為高新、農業和社會發展三個領域。省級創新引領專項常年受理，省科技廳不發布申報通知，由市科技局各專業科（高新技術和區域創新科、農村和社會發展科技科）根據項目所屬領域，按照“成熟一個、推薦一個”的方式向省科技廳對口專業處進行推薦。省級創新示范專項申報工作以省科技廳年度申報通知要求為準。
本辦法適用于省市聯動的創新示范專項和創新應用專項。 第三條 專項立項一般包括發布通知、項目申報、項目評審、項目立項和項目簽約五個基本程序。
第四條 發布通知。按照省科技廳轉型升級創新專項工作安排，結合全市科技工作實際，每年發布申報通知，明確支持方向和申報條件、申報方式、推薦程序及相關要求。
（一）項目應符合以下條件
1.符合國家、省和我市的產業、技術政策，符合年度申報通知確定的支持方向，符合環境保護要求。
2.擁有自主知識產權，創新性強，能實現核心關鍵技術突破，促進傳統產業升級和產業結構調整，對地方經濟社會發展具有較強帶動作用。
3.具有良好的產業化前景，實施內容具體明確，目標量化，可評估可考核。
4.規劃科學，經費預算合理，項目總投資中研發投入不低于500萬元，在科技部門立項后的執行期不超過2年。項目申請省、市財政支持經費總額不超過項目總投資中研發投入的30%，其中市級不超過200萬元。
5.已獲得市級財政科技資金支持的項目不得重復申報。
6.涉密項目按照《科學技術保密規定》辦理。
（二）申報單位應符合以下條件
1.在許昌市行政區域內注冊、納稅的具有獨立法人資格的企事業單位，注冊時間一年以上，單位信用記錄良好，未被記入“信用中國（河南）”黑名單。
2.建有市級以上重點實驗室、工程（技術）研究中心、企業技術中心等研發平臺，或被認定為高新技術企業、省級新型研發機構等。
3.具備完成項目所需的人才團隊和技術裝備，能夠保證項目配套資金的落實，上年末凈資產不低于項目總投資中研發投入數，單位自籌資金不低于申請財政資金的3倍。
4.申報單位為企業的，需按照財政部《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》（財會〔2018〕15號）要求設置有研發會計科目，并通過統計部門的聯網直報平臺填報上年度“企業（單位）研發活動統計報表”，開展有上年度企業研發費用加計扣除工作（因免稅政策不參加研發費用加計扣除的農業企業需提供經審計的上年度研發投入情況）。企業上年度經審計核準的研發投入占主營業務收入比例不低于3%，大中型企業不低于1.5%，資產負債率不超過70%。
5.每個單位同一年度限報1個項目。承擔有市級轉型升級創新專項（重大科技專項）項目且未結項驗收的單位，上年度經稅務部門研發費用加計扣除核定的研發投入在2000萬元以下的，不得申報新的專項項目；達到2000萬元的，可再申報1個專項項目。同一法人單位同時實施的專項總數不得超過2項。
第五條 項目申報。申請單位向縣（市、區）科技主管部門提交《許昌市轉型升級創新專項項目申報書》和《許昌市轉型升級創新專項預算申報書》，申報通知另有要求的，按要求提交相關證明材料。
第六條 初審?？h（市、區）科技主管部門負責組織、受理、現場考察、審核和推薦轄區內專項項目，分領域報送市科技局各專業科。市直單位按照項目領域直接向市科技局歸口專業科申報。
第七條 形式審核。市科技局各專業科負責項目的形式審核工作，并提出審核推薦意見。市科技局對形式審核合格的項目，在許昌科技網進行公示（5個工作日），公示無異議的進入評審論證環節。
第八條 評審論證。市科技局組織相關領域專家開展評審論見。
第九條 項目立項。市科技局根據全市科技和經濟社會發展需要，結合專家組評審論證工作，提出評審論證意見，經局黨組會議研究確定擬立項項目，在許昌科技網進行公示（5個工作日），公示無異議后予以立項。
第十條 簽訂任務合同書。項目立項后，市科技局各專業科分領域指導項目承擔單位根據專家組意見確定績效考核指標，結合核定支持經費金額對項目總預算和分年度預算進行調整。市科技局與縣（市、區）科技主管部門、項目承擔單位三方就項目實施目標、工作任務、關鍵節點目標和績效考核指標等內容，以簽訂任務合同書的形式進行約定。
第十一條 下達經費。簽訂任務合同書后，市科技局協調財政部門按程序下達經費。專項采取前支持和后補助相結合的方式，立項后給予不超過50%的啟動資金，剩余資金在項目通過驗收后按程序撥付。項目啟動經費需?？顚Ｓ?，不得挪用，后補助經費由項目承擔單位統籌安排使用。創新應用專項市級財政經費支持50萬元左右，創新示范專項不超過200萬元。
第十二條 市級立項支持的專項項目中，符合省級創新示范專項申報條件的，推薦納入省級創新示范專項項目庫，省級立項后最高可獲得600萬元省級財政經費支持。 第十三條 縣（市、區）科技主管部門負責專項的日常管理、跟蹤和督導，協調解決項目實施中出現的問題。市科技局各專業科負責分類指導。
第十四條 季報。項目承擔單位每季度末向各縣（市、區）科技主管部門報送項目進展情況，各縣（市、區）科技主管部門審核把關后分領域報送市科技局各專業科。
第十五條 中期評估。項目立項滿一年后，由市科技局各專業科分領域組織中期檢查或評估。
第十六條 項目承擔單位在項目實施過程中，對項目內容、技術經濟指標、工作進度、經費和項目負責人進行調整變更的，需提出書面申請，按照項目申報渠道逐級上報，經市科技局黨組研究同意后方可調整。其它重要事項，按程序及時報告。
第十七條 專項執行過程中有下列情況之一的應予終止實施：
（一）經實踐證明所選技術路線不合理或無實用價值的；
（二）與項目匹配的貸款、自籌資金等條件不落實的；
（三）項目承擔單位或參加研發的技術骨干發生重大變化、研發工作無法進行的；
（四）項目承擔單位組織不力導致課題無法按計劃進行的；
（五）無正當理由不報送項目執行報告的；
（六）挪用項目專項資金的。
第十八條 結項驗收。項目在執行期內達到預定目標可申請結項驗收，項目承擔單位需在執行期滿3個月內按照申報渠道向市科技局提交結項驗收申請。項目執行期滿未達到預定目標，可按照申報渠道向市科技局申請延期，經批準后可延期6個月，最多可申請延期兩次，延期時間累計不超過12個月。延期后仍達不到結項驗收條件的，按“不通過”處理。結項驗收工作由市科技局組織，各專業科分領域具體實施。項目驗收結論分為通過、暫緩、不通過三類。
第十九條 項目驗收通過的條件：
（一）在規定時間內完成或超額完成任務合同書約定的績效指標，經費到位且使用合理。
（二）提供的驗收文件資料、數據充分、真實。
按時通過驗收并在“國家科技成果在線登記系統”完成科技成果登記的項目，按照程序下達驗收后補助經費。
第二十條 項目驗收存在下列情況之一者為不通過：
（一）未完成合同約定的績效指標的。
（二）提供驗收的資料、數據和經費使用情況報告弄虛作假的，擅自修改項目指標內容的。
（三）實施過程中出現重大問題，但未能解決和做出說明，或研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的。
（四）未按程序提出延期申請、超過執行期3個月以上且未完成項目績效目標的。
驗收結論為“暫緩”的項目，限期6個月整改。整改期后可再次提出驗收申請。整改后仍不能達到驗收條件的按“不通過”處理。驗收不通過的項目予以“終止”，取消項目承擔單位三年內申報專項項目的資格。 第二十一條 本辦法自發布之日起執行。
第二十二條 本辦法由市科技局負責解釋。